A、中国人民银行
B、公安部
C、最高人民检察院
D、最高人民法院
第1题
A.《反洗钱法》
B.全国人大常委会《关于加强反恐怖工作有关问题的决定》
C.《金融机构反洗钱规定》
D.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
第2题
A、领取赔款环节中要求保险公司以现金或支票支付赔偿金或者委托他人代领
B、投保标的价值与投保人财务状况明显不符
C、缴款对象异常,由第三人代缴保费
D、趸缴大额保费
第3题
A、未按规定建立反洗钱内部控制制度
B、未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C、未按规定保存客户身份资料和交易记录
D、未按规定对职工进行反洗钱培训
第5题
A.指导、部署金融业反洗钱工作
B.负责反洗钱的资金监测
C.有权对金融机构以及其他单位和个人“执行有关反洗钱规定的行为”进行检查监督
D.对金融机构高管人员任职资格进行任免
第6题
A.只有建立有效的内部控制体系,才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位
B.金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的
C.它是金融业安全的保障基础
D.可以提高金融机构的风险意识,加强金融机构的自我约束和风险管理。
第7题
A、省
B、地(市)
C、县(市)
D、以上都对
第8题
A.全面检查
B.专项检查
C.行政调查
D.非现场监管
第10题
A.完整原则
B.真实原则
C.从严原则
D.安全原则
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