A.资金账户开户、销户、变更,资金存取等
B.交易密码挂失
C.修改客户身份基本信息等资料
D.开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式
第2题
A.在我行评级在AA级以上
B.未发生到期不能向投资者兑付的情况
C.在近两年内未受到监管部门的公开处罚
D.在近两年内未发生投资者群体投诉等社会事件
第3题
A.金融机构被处以二十万元以上五十万元以下罚款
B.金融机构被处以五十万元以上五百万元以下罚款
C.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上五十万元以下罚款
D.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元
第7题
A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施
B.第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍
C.本金融机构在办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息
D.在必要时,金融机构可以从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件
第10题
A.核查客户或客户关联人员是否出现在反洗钱制裁名单中
B.核实法定代表人或负责人信息,核实身份信息、联系信息等
C.核实地址,可对客户的住所和(或)注册、办公地址进行实地核实
D.了解其组织架构,包括但不限于:获取其成立章程,了解其成立的目的和意图(宗旨)、组织架构、业务范围、活动区域
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