更多“对调查人员少于二人或者调查人员未出示合法证件和调查通知书的,有权拒绝调查。()”相关的问题
第1题
为确保统计数据准确,保证合规经营,一家银行只能通过一家直接参与行申请CIPS间接参与行资格。()
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第2题
对于因涉嫌国际制裁名单被拒绝的GTS交易,经办行应做好对客保密工作,严禁告知客户交易因涉嫌违反国际经济制裁政策而被拒绝的情况。()
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第3题
销售券商集合计划时,需要求客户提供身份证明文件。()
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第4题
客户为外国政要的,金融机构应避免采取措施了解其资金来源和用途。()
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第5题
在一级分行辖内按照总行授权办理的信托计划资金代理收付业务,经总行批准,可向二级分行进行转授权。()
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第6题
银行机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员资产采取冻结措施后,应向当地国家安全机关报送专门报告。()
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第7题
对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施,但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的,金融机构应当首先向公安机关报告,并依据公安机关反馈意见采取相应措施。()
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第8题
为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看的客户文件包括:经过公证的境外有效商业注册登记证明文件、其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件、董事会或、董事主要股东及有权人士的授权委托书、能够证明授权人有权授权的文件。()
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第9题
金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立()且情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款。
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第10题
()在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。
A.中国银行业监督管理委员会
B、中国证券监督管理委员会
C.中国保险监督管理委员会
D、信托投资公司
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