A.在其他经济组织兼职
B.利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金
C.违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保
D.利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费
第5题
A.客户的正面头像。
B.客户的身份证明文件及证券账户卡。
C.投资者开户文件中的“风险揭示函”、“买者自负承诺函”和“开户申请表”。
D.经客户签字的开户电脑回单。
E.“客户业务受理申请表”。
F.“客户交易结算资金银行存管协议书”
第8题
A.通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件
B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者进入期已届满
C.最近2年未受过刑事处罚
D.未在其他证券公司执业
第9题
A.国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。
B.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的;
C.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的;
D.为影响期货市场行情囤积现货的;
第10题
A.在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者
B.证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者
C.证券公司股东
D.证券公司关联人
E.交易结算资金已纳入第三方存管的投资者。
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