A.文义解释
B.历史解释
C.体系解释
D.目的解释
第1题
A.客户的正面头像。
B.客户的身份证明文件及证券账户卡。
C.投资者开户文件中的“风险揭示函”、“买者自负承诺函”和“开户申请表”。
D.经客户签字的开户电脑回单。
E.“客户业务受理申请表”。
F.“客户交易结算资金银行存管协议书”
第4题
A.通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件
B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者进入期已届满
C.最近2年未受过刑事处罚
D.未在其他证券公司执业
第5题
A.国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。
B.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的;
C.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的;
D.为影响期货市场行情囤积现货的;
第6题
A.在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者
B.证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者
C.证券公司股东
D.证券公司关联人
E.交易结算资金已纳入第三方存管的投资者。
第7题
A.执业前培训时间一共有60小时
B.法律法规和职业道德的培训时间为10小时
C.证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业
D.执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等
第9题
A.甲公司的出质行为不发生效力,因为甲公司未实际将该吊车交付给乙公司
B.甲公司的出质行为已发生效力,因为甲公司已通知了丙公司
C.甲公司的出卖行为有效,因为甲公司对该吊车仍享有所有权
D.甲公司的出卖行为效力未定,因为乙公司对该吊车享有质权
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