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[主观题]

金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（)1.识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份2.识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人3.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息4.对业务关系采取持续的尽职调查

A.1234

B.123

C.124

D.234

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更多“金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（)1.识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份2.识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了…”相关的问题

第1题

下列属于客户身份识别是所称客户身份资料包括()1.客户身份信息2.客户身份资料3.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料4.客户交易记录

A.1234

B.123

C.124

D.234

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第2题

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后()内划分其风险等级

A.5个工作日

B.5个自然日

C.10个工作日

D.10个自然日

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第3题

金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时()客户身份资料

A.销毁

B.转移

C.入档保管

D.更新

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第4题

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令[2016]第3号)对大额交易标准的修改包

括下列哪些选项()

1.新增自然人大额跨境转账交易的人民币报告标准50万元的报告标准

2.新增自然人大额跨境转怅交易的人民币报告标准20万元的报告标准

3.在维持外币报告标准“等值1万美元”不变的基础上，将大额现金交易的人民币报告标准从现行的“20万元”调整为“5万元”

4.在维持外币报告标准“等值1万美元”不变的基础上，将大额现金交易的人民币报告标准从现行的“5万元”调整为“20万元”

A.1234

B.13

C.124

D.24

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第5题

当()时，金融机构应考虑重新评定客户风险等级1.客户变更重要身份信息2.司法机关调查本金融机构客户3.客户涉及权威媒体的案件报道4.其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生

A.1234

B.123

C.124

D.234

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第6题

新修订的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的变化内容包括以下哪些选项：()1.新增了义务机构2.义务机构从以前的“法定标准”报送变为“合理理由”报送，从被动履职转变为主动自主监测、分析、排查3.调整了大额交易标准4.调整了大额和可疑交易报告时限

A.1234

B.123

C.124

D.234

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第7题

金额机构对先前获得的客户身份资料的()、()或者()有疑问的，应当重新识别客户身份1.可靠性2.真实性3.有效性4.完整性

A.1234

B.123

C.124

D.234

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第8题

客户先前提交身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，有权()

A.继续为客户办理业务

B.有权更新资料

C.中止为客户办理业务

D.有权上报交易

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第9题

《反洗钱法》第六条规定，()依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护

A.履行反行钱义务的机构及其工作人员

B.中国反洗钱监测分析中心

C.客户

D.第三方

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第10题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务存续期间，应当采取()客户身份识别措施

A.一次性的

B.间隔的

C.定期的

D.持续的

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