A.第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规
B.第一个层次是由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
C.第三个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
D.第四个层次是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
第4题
A、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B、《证券公司监督管理条例》
C、《证券发行与承销管理办法》
D、《证券公司风险处置条例》
第5题
A、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,实施和操控证券交易,实行自律管理的法人
B、《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》属于证券交易所的自律性规则
C、《证券业从业人员执业行为准则》和《深圳交易所股票上市规则》属于中国证券业协会的自律性规则
D、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》和《证券账户管理规则》属于中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
第6题
A、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B、由国务院制定并颁布的行政法规
C、由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
D、由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
第9题
A、法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则
B、行政法规、法律、自律性规则、部门规章及规范性文件
C、法律、行政法规、自律性规则、部门规章及规范性文件
D、法律、自律性规则、行政法规、部门规章及规范性文件
第10题
A、《证券账户管理规则》
B、《首次公开发行股票承销业务规范》
C、《深圳证券交易所会员管理规则》
D、《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》
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