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下列属于操作风险可能产生损失／影响的有：（)①对外赔偿;②财务报表科目重新归类;③公司分类等级下调;④声誉受损;⑤机会成本

A、①

B、①③④⑤

C、①②③④

D、①②③④⑤

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更多“下列属于操作风险可能产生损失／影响的有：（)①对外赔偿;②财务报表科目重新归类;③公司分类等级下调;④声誉受损;⑤机会成本”相关的问题

第1题

以下哪项属于操作风险管理范畴()

A、反洗钱监控

B、经纪业务客户异常投资行为监控

C、自营业务投资行为合规性监控

D、支付系统故障，且未及时启动灾备流程，导致日终交割失败

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第2题

下列关于风险说法不正确的是()。

A、风险是一个事前概念

B、风险是一个事后概念

C、反映的是损失发生前事物发展状态

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第3题

金融机构案件防控实行()负责制。

A、分管领导

B、“一把手”

C、部门负责人

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第4题

银监会对案件信息报送的时点为案件确认后()小时之内。

A、12

B、24

C、36

D、48

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第5题

操作风险是指由不完善或有问题的内部操作流程、人员、系统以及外部商品价格波动所造成损失的风险。()

此题为判断题(对，错)。

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第6题

证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

此题为判断题(对，错)。

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第7题

证券公司反洗钱管理系统可对客户信息、大额交易、可疑交易等进行监控。()

此题为判断题(对，错)。

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第8题

合规管理应覆盖证券公司所有业务、各部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。()

此题为判断题(对，错)。

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第9题

证券公司应建立与风险管理、资产规模和业务特点相适应的案防管理体系，有效识别、监测、预警和防控案件风险。()

此题为判断题(对，错)。

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第10题

反洗钱现场检查组组长职责有()。

A、主持进场会谈和离场会谈

B、决定现场检查进度

C、确认现场检查结果

D、决定现场检查中的其他重要事项

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