A.等待时间再查处
B.违规情况宽大处理
C.有异动必有反应,有违规必有查处
D.在不影响大局的情况下,不追究责任
第1题
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
第3题
此题为判断题(对,错)。
第7题
A.《证券公司内部控制指引》
B.《首次公开发行股票承销业务规范》
C.《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》
D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
第9题
A.500美元
B.600美元
C.1,000美元
D.10,000美元
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