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按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前7个工作日向举办地证监局报备。()

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第1题

公司高管人员在符合法律规定的情况下可以兼任证券投资顾问,参与具体证券的投资建议或决策。( )

此题为判断题(对,错)。

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第2题

证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券资产管理业务资格。( )

此题为判断题(对,错)。

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第3题

对于律师、其他金融机构(如商业银行)的查询或索要客户信息的要求,投资顾问不应当向其提供。( )

此题为判断题(对,错)。

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第4题

证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核,审核的形式和内容可以根据公司自身的管理实践而有所差异。( )

此题为判断题(对,错)。

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第5题

证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核,审核的形式和内容不应当根据公司自身管理实践的差别而存在差异。( )

此题为判断题(对,错)。

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第6题

证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核,其审核的基本内容包括()。

A.是否包含客户敏感信息

B.出具的建议是否有合理依据,是否有夸大或不实之处

C.是否揭露了必要的信息,包括执业资格、投资顾问与公司或客户的关联关系、必要的风险提示等

D.是否侵犯第三方权利(如侵犯知识产权,抄袭或未标注资料来源的大量引用)

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第7题

按照《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》的要求,下列说法正确的有()。

A.未经财政部门批准,不得开办以证券期货信息为内容的广播电视服务

B.任何单位和个人未经新闻出版署批准,不得印刷、出版、销售载有证券期货信息的各类出版物

C.未经邮电部门批准不得开办以传播证券期货信息为内容的电话信息服务台和寻呼台

D.未经工业和信息化部门核准不得从事证券期货计算机信息服务

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第8题

证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次,对应地配置()等不同等级或水平的投资顾问服务。

A.总部高级投资顾问

B.营业部投资顾问

C.总部资深投资顾问

D.营业部高级投资顾问

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第9题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户()的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。

A.服务需求

B.资产状况

C.风险承受能力

D.投资偏好

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第10题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务()等环节实行留痕管理。

A.协议签订

B.客户回访和投诉处理

C.服务提供

D.业务推广

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