第6题
A.是否包含客户敏感信息
B.出具的建议是否有合理依据,是否有夸大或不实之处
C.是否揭露了必要的信息,包括执业资格、投资顾问与公司或客户的关联关系、必要的风险提示等
D.是否侵犯第三方权利(如侵犯知识产权,抄袭或未标注资料来源的大量引用)
第7题
A.未经财政部门批准,不得开办以证券期货信息为内容的广播电视服务
B.任何单位和个人未经新闻出版署批准,不得印刷、出版、销售载有证券期货信息的各类出版物
C.未经邮电部门批准不得开办以传播证券期货信息为内容的电话信息服务台和寻呼台
D.未经工业和信息化部门核准不得从事证券期货计算机信息服务
第8题
A.总部高级投资顾问
B.营业部投资顾问
C.总部资深投资顾问
D.营业部高级投资顾问
第9题
A.服务需求
B.资产状况
C.风险承受能力
D.投资偏好
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