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以下属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务有?()
[多选题]

以下属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务有?()

A.推荐企业挂牌

B.承销可转换为股票的公司债券,推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让

C.代理开立区域性股权市场证券账户

D.为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动

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更多“以下属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务有?()”相关的问题

第1题

()是证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

A.全国中小企业股份转让系统

B.证券公司柜台市场

C.区域性股权市场

D.机构间私募产品报价与服务系统

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第2题

BASELII的第一支柱是()。

A.市场纪律

B.最低资本要求

C.监管检查

D.经济资本要求

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第3题

关于违约概率和违约频率,说法不正确的是()。

A.违约概率是指借款人在未来一定时期内发生违约的可能性

B.违约频率是实施内部评级法的商业银行需要准确估计的重要风险要素

C.违约概率的估计包括单一借款人和某一信用等级所有借款人两个层面

D.违约概率是事后检验,和违约频率存在本质区别

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第4题

零售客户信用状况的分析是通过()。

A.个人知识

B.信用评分模型

C.财务比率分析

D.现金流量模型

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第5题

通常来说,银行信用风险和交易对手风险的来源不属于下面哪项?()

A.银行的交易账户

B.银行的银行账户

C.银行的资金账户

D.银行的期货账户

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第6题

下面描述中的错误的是哪项?()

A.一般来说,对家风险敞口会发生变化

B.通常来说,信用风险的违约暴露一经确立就不会发生变化

C.由于某些金融产品价格随行就市,风险敞口计量复杂性因此提高

D.风险敞口的复杂性与标的资产的期限成正比

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第7题

下面哪个选项不存在信用风险?()

A.某个投资者买入了一份信用评级是A-1的短期融资券

B.某公司建立了远期多头头寸到期,远期合约价值为亏损45万

C.某金融机构作为回购业务中的正回购方拆入了资金

D.某机构正在进行并购,目前已经划出项目并购定金2000万

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第8题

下面关于信用风险的描述中,错误的是哪项?()

A.在某些情况下,银行某些业务的市场风险与信用风险呈反比

B.尽管信用风险和市场风险有着很大差异,但是他们一般都同时存在

C.银行会对市场风险和信用风险都提取相应的损失准备金

D.市场风险和信用风险的总体风险一般会小于两者的简单相加

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第9题

债务人到期没有履约,可能由下面哪些选项导致?()I债务人经营状况不佳或者债务人不愿意履约II债务人信用评级展望为正面III债务人主要控制人病故IV政府部门出台政策要求债务人停止经营进行安全检查V债务人发行的债券收益率下降了10%VI债务人股票价格上升了20%VII债务人所发行债券的CDS价格由120个基点下降到了20个基点

A.I、III、IV、VII

B.I、III、IV、V

C.I、III、IV

D.I、II、III、V、VII

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第10题

下面哪项选择与银行的商业决策最无关?()

A.银行资产证券化可使用和应用的水平

B.银行员工的薪酬水平

C.银行对于信用风险的主动管理程度

D.银行所处国家法律对于抵押品的界定和解释

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