A.推荐企业挂牌
B.承销可转换为股票的公司债券,推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让
C.代理开立区域性股权市场证券账户
D.为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动
第1题
A.全国中小企业股份转让系统
B.证券公司柜台市场
C.区域性股权市场
D.机构间私募产品报价与服务系统
第3题
A.违约概率是指借款人在未来一定时期内发生违约的可能性
B.违约频率是实施内部评级法的商业银行需要准确估计的重要风险要素
C.违约概率的估计包括单一借款人和某一信用等级所有借款人两个层面
D.违约概率是事后检验,和违约频率存在本质区别
第6题
A.一般来说,对家风险敞口会发生变化
B.通常来说,信用风险的违约暴露一经确立就不会发生变化
C.由于某些金融产品价格随行就市,风险敞口计量复杂性因此提高
D.风险敞口的复杂性与标的资产的期限成正比
第7题
A.某个投资者买入了一份信用评级是A-1的短期融资券
B.某公司建立了远期多头头寸到期,远期合约价值为亏损45万
C.某金融机构作为回购业务中的正回购方拆入了资金
D.某机构正在进行并购,目前已经划出项目并购定金2000万
第8题
A.在某些情况下,银行某些业务的市场风险与信用风险呈反比
B.尽管信用风险和市场风险有着很大差异,但是他们一般都同时存在
C.银行会对市场风险和信用风险都提取相应的损失准备金
D.市场风险和信用风险的总体风险一般会小于两者的简单相加
第9题
A.I、III、IV、VII
B.I、III、IV、V
C.I、III、IV
D.I、II、III、V、VII
第10题
A.银行资产证券化可使用和应用的水平
B.银行员工的薪酬水平
C.银行对于信用风险的主动管理程度
D.银行所处国家法律对于抵押品的界定和解释
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