B、客户电话打不通,在尽职调查表上备注客户无法联系,结合调阅客户资料、客户交易情况和尽职调查内容,作出是否可疑的调查结论。
C、客户不耐烦以不记得不方便为由搪塞,在尽职调查表上简单填写客户不配合。
D、客户不耐烦以不记得不方便为由搪塞,在尽职调查表上备注不配合,作出结论“电话询问客户近期交易情况,客户均不配合回答,判断客户不愿意接受调查,有隐瞒倾向,结合交易行为,十分可疑,建议上调风险等级”。
E、客户回答是正常交易往来,简单在尽职调查表上写正常交易往来。
F、客户回答是正常交易往来,继续通过电话、企业信息系统等调查客户是从事什么交易,大致的用途是什么,结合客户背景身份,作出交易是否可疑的判断。
第1题
A、客户洗钱风险评级信息
B、敏感名单信息
C、有权机关查询信息
D、客户身份资料信息
第2题
A、如果经过识别后仍有持股超过25%的非自然人,需要再进行穿透识别,直至识别出最终的受益人
B、每个非自然人客户或许会出现多名受益所有人,但至少有一名受益所有人
C、非自然人客户可以没有受益所有人
D、非自然人受益人所有人必须是自然人,不能为非自然人
第5题
A、直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B、通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
C、公司的高级管理人员
D、公司的人事、财务人员
第6题
A、在与客户建立业务关系时
B、当客户账户出现可疑交易,在可疑交易甄别分析过程中,反洗钱甄别人员需要重新识别客户,了解客户及其交易用途和目的等情况时
C、客户因被上报可疑交易、被有权机关查询等情况,洗钱风险等级上调至“高风险”或“较高风险”时
D、客户销户时
第7题
A.《联合国禁毒公约》
B.《联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约》
C.《联合国打击跨国有组织犯罪公约》
第8题
A.将税务犯罪增列为洗钱上游犯罪
B.明确提出实施风险为本方法
C.扩大了与反洗钱、反恐怖融资有关的主管部门的范围
D.突出强调提高法人与法律安排的透明度
第9题
A.《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》
B.《联合国打击跨国有组织犯罪公约》
C.《联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约》
D.《联合国反腐败公约》
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