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[单选题]

以下关于商业银行发行次级债券说法正确的是（)。Ⅰ.经中国银行业监督管理委员会批准，次级债券可以计入附属资本Ⅱ.次级债券可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行Ⅲ.商业银行也可以私募方式募集次级定期债务Ⅳ.次级债券发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第1题

关于地方政府债券，以下说法正确的有( )。Ⅰ.—般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证Ⅱ.专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保Ⅲ.专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证Ⅳ.—般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

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第2题

以下关于我国地方政府发行债券的表述正确的是( )。Ⅰ.地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券Ⅱ.发行政府债券是政府财政支出的重要方面Ⅲ.政府发行债券所得收入属于债务收入Ⅳ.发行政府债券是企业筹集资金的一种重要方式。

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第3题

承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有( )。Ⅰ.场内不挂牌分销Ⅱ.场内挂牌分销Ⅲ.场外分销Ⅳ.境外分销。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第4题

以下关于证券公司短期融资券说法正确的有( )。Ⅰ.可以公开发行或非公开发行Ⅱ.期限≤1年Ⅲ.强制评级Ⅳ.强制担保Ⅴ.在中央结算公司托管结算。

A、Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅴ

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第5题

证券公司借入次级债务应当符合的条件有( )。Ⅰ.借入资金有合理用途Ⅱ.净资产与负债的比例不触及预警标准Ⅲ.长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25%Ⅳ.次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入。

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅳ

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第6题

甲公司2013年净资产为40亿元，近三年平均可分配利润为6500万元。公司拟申请发行企业债券，募集资金投资于棚户区改造项目，项目投资总额为20亿元，假设本次债券票面利率为5%，则发行规模最高为( )。

A、12亿元

B、13亿元

C、14亿元

D、16亿元

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第7题

以下可以作为资产支持证券发起机构的是( )。

A、事业单位

B、企业集团

C、证券公司

D、商业银行

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第8题

下列关于次级债券发行程序的说法错误的是( )。

A、中国证监会派出机构对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务和利率调整的申请，自受理之日起5个工作日内作出决定

B、中国证监会对证券公司发行短期次级债券的申请，自受理之日起10个工作日内作出决定

C、证券公司次级债券分期发行的，应自批准发行之日起6个月内完成首期发行，剩余债券应在12个月内完成发行

D、中国证监会派出机构对证券公司借入长期次级债务、次级债务展期的申请，自受理之日起10个工作日内作出决定

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第9题

下列有关凭证式国债的表述错误的是( )。

A、采取“随买随卖”的方式进行交易

B、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

C、利率按实际持有天数分档计付

D、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

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第10题

个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有( )。Ⅰ.负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.受到税务局的行政处罚Ⅲ.受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.证券业执业证书被注销Ⅴ.未定期参加保荐代表人年度业务培训。

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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