更多“年报审计监管是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。()”相关的问题
第1题
信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。()
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第2题
基金管理费费率的高低通常与基金规模成正比,与风险大小成反比。()
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第3题
另一方面证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查,并有权否决股票发行的申请。()
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第4题
证券监管部门公布股票发行的必要条件,只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。()
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第5题
股票发行注册制对发行人、证券中介机构和投资者的要求都比较高。()
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第6题
中国证券市场实行中央登记制度,即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接。()
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第7题
在核准制下,证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行审查,还对发行人的营业性质、财力、素质、发展前景、发行数量和发行价格等条件进行实质性审查。()
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第8题
中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。()
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第9题
可转换优先股票和不可转换优先股票是根据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种进行的分类。()
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第10题
基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比,与风险大小成正比。()
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