A.投资顾问
B.个人投资者
C.金融消费者
D.机构投资者
第3题
A、应对其业务和管理活动采取控制措施
B、应建立完善的公司治理组织架构,分权制衡
C、应考虑计算机系统环境下的业务运行特征,建立信息安全管理体系
D、应建立并保持预案和程序,以识别可能发生的意外事件或紧急情况
第6题
A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的独立性和权威性
第7题
A、应当独立于银行的业务经营活动
B、应当由专门部门牵头实施,并各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定
C、应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制
D、应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
第8题
A、经济效益
B、社会效益
C、文化效益
D、环境效益
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