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[主观题]

银行内部控制措施的要求不包括（)。

A、应对其业务和管理活动采取控制措施

B、应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡

C、应考虑计算机系统环境下的业务运行特征，建立信息安全管理体系

D、应建立并保持预案和程序，以识别可能发生的意外事件或紧急情况

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更多“银行内部控制措施的要求不包括（)。”相关的问题

第1题

下列洗钱阶段中，最容易被侦查到的阶段是( )。

A、处置阶段

B、培植阶段

C、融合阶段

D、清洗阶段

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第2题

“经济增加值”(Economic Value Added，EVA)，是美国斯腾斯特咨询公司在( )年提出。

A、1975

B、1980

C、1982

D、1989

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第3题

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容不包括( )。

A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D、商业银行合规管理职能的独立性和权威性

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第4题

在银行合规管理中，管理地位与职责明确原则要求( )。

A、应当独立于银行的业务经营活动

B、应当由专门部门牵头实施，并各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定

C、应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制

D、应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工

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第5题

发展绿色金融带来的( )体现在从微观上看,在绿色金融引导的信贷资金的利益驱动下,生产厂商和服务企业根据自身信息、技术等方面的优势,降低资源和能源消耗,提高产品的市场竞争力,追求在不同项目下的利润最大化。

A、经济效益

B、社会效益

C、文化效益

D、环境效益

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第6题

单个战略投资者及关联方(非成员单位)向财务公司投资入股比例不得超过( )，且投资入股的财务公司不得超过2家。

A、0.1

B、0.15

C、0.2

D、0.3

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第7题

在商业银行存款业务中,7天通知存款是指( )。

A、存期为7天的存款

B、存款人在7天内可随时支取的存款

C、存款人取款时提前通知的期限为7天

D、存款人可随时支取的存款

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第8题

互联网支付应始终坚持的宗旨，不包括哪项( )。

A、服务电子商务发展

B、为社会提供便民小微支付服务

C、为社会提供小额、快捷小微支付服务

D、为社会提供信贷服务

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第9题

银行的合规文化是根据( )规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。

A、日内瓦协议

B、巴塞尔协议

C、伦敦协议

D、华盛顿协议

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第10题

互联网金融在支付领域的主要表现就是第三方支付组织，可以说第三方支付组织在网上交易中充当了类似于现实交易中( )的角色。

A、人民银行

B、金融机构

C、商业银行

D、信托公司

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