第3题
A.解决了适当性统一标准的问题
B.强化了经营机构的适当性义务
C.明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责
D.强化了经营机构违反适当性义务的责任约束
第7题
A.各交易场所应制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则
B.行业协会应制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,供经营机构参考
C.行业协会应制定《办法》规定的风险承受能力最低的投资者类别,供经营机构参考
D.各交易场所、行业协会应督促、引导会员履行适当性义务,对备案产品或者相关服务应当重点关注低风险产品或者服务的适当性安排
第8题
A.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
B.投资者教育应采取固定的模式
C.投资者教育就是投资者咨询
D.投资者教育应该是公正的、非营利的
第9题
A.宣传金融证券政策法规,普及证券基础知识
B.针对具体金融产品或业务,揭示投资风险
C.开展反洗钱、防范非法证券活动等主题宣传活动
D.接受投资者的咨询,处理投资者的投诉
E.加强客户关系管理,深入了解客户需求,为客户提供差异化服务
第10题
A.我国证券市场投资者教育发展的初期,证监会印发了《证券市场各方责任教育纲要》和《实施方案》,明确了市场各方责任
B.上海证券交易所率先成立了投资者教育中心
C.股权分置改革阶段,投资者教育的内容引入了“三权”、“四促”的概念
D.目前,中国证监会已经将投资者教育工作纳入了日常监管
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