A.处罚权
B.管理权
C.审批权
D.知情权
第1题
A.各部门在授权范围内行使相应的经营管理职能
B.公司权限的授予采取书面形式或口头形式
C.基金公司应该实行逐级授权制度
D.基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户法律文件授予
第2题
A.保护基金管理人利益、确保基金安全运作
B.保护基金管理人利益、确保基金收益
C.保护投资者利益、确保基金安全运作
D.保护投资者利益、确保基金收益
第4题
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
B.应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同
C.防止所在机构资产损坏、丢失
D.应当严格遵守所在机构的授权制度
第7题
A.提供基金未公开的信息
B.揭示投资风险
C.承诺或约定利益分成或亏损分担
D.预测所推介基金的未来业绩
第8题
A.某资产管理计划在结算时,基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息
B.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值,所以果断买入持仓
C.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题,及时询问相关业务部门及法务部门意见
D.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会,选择业绩提成比例较高的股票
第9题
A.应选择遵守最容易执行的规范
B.应选择遵守发布时间最新的规范
C.应选择遵守中国证监会发布的相关规范
D.应选择遵守更为严格的规范
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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