A.某资产管理计划在结算时,基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息
B.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值,所以果断买入持仓
C.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题,及时询问相关业务部门及法务部门意见
D.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会,选择业绩提成比例较高的股票
第1题
A.应选择遵守最容易执行的规范
B.应选择遵守发布时间最新的规范
C.应选择遵守中国证监会发布的相关规范
D.应选择遵守更为严格的规范
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3题
A.法律的实施主要依靠他律,而道德的实施主要依靠自律
B.道德和法律的调整范围没有交叉关系
C.法律是由国家制定或认可的一种行为规范,道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范
D.法律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求对等
第4题
A.尊重所有客户
B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平地对待所有客户
C.在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请
D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
第5题
A.该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
B.该行为属于基于信息的操纵市场行为
C.该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求
D.该行为有误导市场参与者的意图
第7题
A.为满足机构大客户的需求,作出特殊的利益安排
B.利用基金财产为所在机构获取利益
C.拒绝接受利益相关方的回扣
D.利用商业机会为大客户创造额外收益
第8题
A.基金职业道德与基金法律法规功能互补
B.基金职业道德与基金法律法规内容独立
C.基金职业道德与基金法律法规目的一致
D.基金职业道德与基金法律法规相互促进
第10题
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
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