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[主观题]

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,以下对证券投资顾问人员注册登记管理,说法不正确的是()。

A、向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

B、向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突

D、证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

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第1题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议的内容包括()。①当事人的权利义务;②证券投资顾问服务的内容和方式;③证券投资顾问的职责和禁止行为;④收费标准和支付方式;⑤争议或者纠纷解决方式;⑥终止或者解除协议的条件和方式

A、②③⑤⑥

B、①②③④

C、①②③④⑤⑥

D、①②④⑤⑥

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第2题

美国电子公司运用5年期浮动利率美元贷款收购日本企业。电子公司预计日元利率下降,那么可以运用下列()项来对冲。

A、交叉货币基准互换

B、固定-固定货币互换

C、固定-浮动货币互换

D、美元利率互换

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第3题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是()。

A、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

B、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第4题

上市公司非公开发行优先股仅向《优先股试点管理办法》规定的合格投资者发行,每次发行对象不得超过(),且相同条款优先股的发行对象累计不得超过()。

A.100人,200人

B.200人,200人

C.200人,400人

D.100人,400人

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第5题

下列商业模式的创新案例中,属于游戏竞赛模式的是?()

A、Motif

B、eToro

C、Loyal3

D、Cayman Atlantic

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第6题

Loyal3(社交网络粉丝经济与投资)是一种将证券投资与()结合的商业模式

A、搜索引擎

B、社交网络

C、电商平台

D、游戏界面

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第7题

企业做出并购决定前应首先考虑()。

A、可用资金的数量

B、收购价格较低

C、目标公司是否适合收购方的战略

D、买方遇到急于出售的卖家

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第8题

下列收购计划的四个步骤中,顺序正确的是()

A、确定收购标准;进行尽职调查;确定目标公司;联系目标公司

B、确定收购标准;确定目标公司;联系目标公司;进行尽职调查

C、进行尽职调查;确定目标公司;联系目标公司;确定收购标准

D、进行尽职调查;确定收购标准;确定目标公司;联系目标公司

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第9题

在私人并购交易中,()收购方有利。

A、不需要公开出价

B、公司可以出售给任何资金充裕的买方

C、目标公司的信息容易获取

D、目标公司的价格容易确认

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第10题

以下关于公司内部扩张的说法,错误的是()

A、营销与分销联盟只能是双向的,即公司互相销售彼此的产品

B、合营企业是指由两个或多个公司达成法律协议并以承担有限责任方式共同经营的企业

C、特许经营是特许权授予人提供一种商业模式给特许经营人,特许经营人支付一笔预付金,并按照年销售额的一定比例上缴分成

D、许可协议通常是针对技术使用权的

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