A、向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B、向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突
D、证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
第1题
A、②③⑤⑥
B、①②③④
C、①②③④⑤⑥
D、①②④⑤⑥
第2题
A、交叉货币基准互换
B、固定-固定货币互换
C、固定-浮动货币互换
D、美元利率互换
第3题
A、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
B、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
第4题
A.100人,200人
B.200人,200人
C.200人,400人
D.100人,400人
第8题
A、确定收购标准;进行尽职调查;确定目标公司;联系目标公司
B、确定收购标准;确定目标公司;联系目标公司;进行尽职调查
C、进行尽职调查;确定目标公司;联系目标公司;确定收购标准
D、进行尽职调查;确定收购标准;确定目标公司;联系目标公司
第10题
A、营销与分销联盟只能是双向的,即公司互相销售彼此的产品
B、合营企业是指由两个或多个公司达成法律协议并以承担有限责任方式共同经营的企业
C、特许经营是特许权授予人提供一种商业模式给特许经营人,特许经营人支付一笔预付金,并按照年销售额的一定比例上缴分成
D、许可协议通常是针对技术使用权的
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