A.投资期限和品种符合客户的投资目标
B.风险等级符合客户的风险承受能力等级
C.客户签署风险揭示书,确认已充分理解产品或服务的风险
D.预期收益符合客户的目标收益
第4题
A、投资定向计划的自然人单个客户净资产净值不得低于人民币50万元
B、投资专项计划的自然人单个客户金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
C、投资定向计划的机构客户,如与银行合作,银行资产规模不低于100亿元(除委外)
D、投资专项计划的公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币
第5题
A、投资于股票或股票型基金等股票类资产比例不低于90%的结构化资产管理计划最高杠杆倍数为1倍
B、投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及固定收益类金融产品的资产比例不低于80%的结构化资产管理计划最高杠杆倍数为3倍
C、投资范围包含股票或股票型基金等股票类资产,但相关标的投资比例未达到股票类、固定收益类相应类别标准的结构化资产管理计划最高杠杆倍数为2倍
D、投资范围及投资比例不能归属于前述任何一类的结构化资产管理计划最高杠杆倍数为2倍
第6题
A、计算较为繁琐,模型维护成本较高
B、以数值的方法奠定了现代金融学、投资学理论基础
C、使得最优资产组合可解,并且可以借助软件实现现实的操作
D、可以作为更复杂模型的一个部分进行使用
第7题
A、行业规模增速逐步加快
B、定向和非标产品占比均过半
C、债券投资占比超过50%
D、定向资管业务收入占比最多,规模最大,平均管理费最低
第8题
A、自有资金不得参与本公司的定向资管计划
B、公司自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过计划总份额的20%
C、自有资金提供安全垫需通过认购资管计划份额方式,以认购份额为限承担亏损,不得获取超额收益
D、集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于3个月
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