某证券公司法律合规部负责人在审核其他部门提交的流程，下列那种情况合规部门应当认定违反证监会规定？（)

A.盲人投资者。

B.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失的投资者。

C.不能完全辨认自己行为的成年人。

D.正在服刑且被剥夺政治权利的投资者。

A.某客户经理提交业务拓展方案，拟在营业部旁边的银行驻点，银行为其提供一台互联网电脑，供该客户经理日常查看股市行情使用，但营业部的上网行为监控系统无法监控到该台电脑。

B.某营销团队提交业务拓展方案，拟利用周末在营业部旁边的超市驻点，现场为营业部招揽客户，客户可通过手机下载该公司APP网上开户，客户如果现场开户成功立即赠送一张该超市50元的购物卡。

C.某营销团队提交业务拓展方案，由于公司融资余额已经用完，无资可融，今后如有客户到营业部申请开通融资融券业务，拟将客户统一介绍给某配资公司，配资公司工作人员可常驻营业部现场为客户提供配资业务。

D.营业部制定了迁址方案，已经申请变更了《营业执照》，利用周末时间搬迁后并正常营业后，再向当地证监局申请变更《证券经营许可证》。

E.信息技术专岗提交流程，因公司目前尚未实现业务异地通柜办理，今后营业部的客户在异地办理佣金调整、修改服务密码等业务时，可在柜台系统中为异地营业部柜员开通本营业部柜员权限，委托其为客户办理相关业务。

A.每年4月30日前向驻地证监局报送年度合规报告。

B.每年进行一次合规有效性评估

C.每3年委托具有专业资质的外部专业机构进行合规有效性评估

D.每半年开展一次投资者适当性工作自查并形成自查报告

A.某普通投资者a申请转化为专业投资者

B.某普通投资者b到营业部现场办理股权质押业务

C.某专业投资者d申请购买营业部代销的某高风险金融产品

D.某普通投资者c(已开通普通证券账户)到营业部现场申请开通创业板交易权限(之前已在其他证券公司开过证券账户且已开通创业板交易权限)

A.套利因素

B.心理因素

C.系统风险

D.非系统风险

A.反洗钱风险评估及风险为本原则

B.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存

C.大额和可疑交易监控和报告

D.黑名单监控

E.客户风险等级划分

A.金融科技使金融风险更具隐蔽性、传播速度更快、传播范围更广，增加了金融系统性风险

B.金融科技使传统金融“脱媒风险”加大

C.金融科技使技术风险更加突出

D.数据风险与信息安全风险相互交织

A.影子银行

B.国有企业高杠杆

C.房地产泡沫

D.违法违规集资

此题为判断题(对，错)。

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