A.在首次公开发行股票注册申请文件受理后,发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介
B.在首次公开发行股票注册申请文件受理后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价
C.首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价
D.主承销商的证券分析师路演推介应当与发行人路演推介分别进行
第1题
A、加强对承销机构的内部控制规范
B、加强对推介和销售工作管理的规范
C、加强对承销商发行定价、簿记建档的规范
D、加强投资价值研究报告的规范
E、强化对科创板承销商的自律管理力度
第2题
A、其为本次配售股票的实际持有人,不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形(符合战略配售条件的证券投资基金等主体除外)
B、其资金来源为自有资金(符合战略配售条件的证券投资基金等主体除外),且符合该资金的投资方向
C、不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票
D、与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为
第5题
A、增加中国特色公司治理新要求
B、强化中小投资者权益保护
C、借鉴公司治理国际经验
D、解决实践中的突出问题
第7题
A、购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上
B、购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到80%以上
C、购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
D、购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币
第8题
A、资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行保本保收益
B、采取滚动发行等方式,使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移,实现产品保本保收益
C、资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付
D、金融机构不得通过拆分资产管理产品的方式,向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品
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