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[多选题]

根据《科创板首次公开发行股票承销业务规范》对承销商路演推介工作的相关要求,正确的是()。

A.在首次公开发行股票注册申请文件受理后,发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介

B.在首次公开发行股票注册申请文件受理后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价

C.首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价

D.主承销商的证券分析师路演推介应当与发行人路演推介分别进行

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第1题

《科创板首次公开发行股票承销业务规范》的起草遵循了以下()原则。

A、加强对承销机构的内部控制规范

B、加强对推介和销售工作管理的规范

C、加强对承销商发行定价、簿记建档的规范

D、加强投资价值研究报告的规范

E、强化对科创板承销商的自律管理力度

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第2题

科创板股票应当对参与本次配售的战略投资者的资质以及证监会、交易所规定的有关战略投资者配售禁止性情形进行核查,并要求其就以下()事项出具承诺函。

A、其为本次配售股票的实际持有人,不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形(符合战略配售条件的证券投资基金等主体除外)

B、其资金来源为自有资金(符合战略配售条件的证券投资基金等主体除外),且符合该资金的投资方向

C、不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票

D、与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为

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第3题

上市公司重大资产重组监管关注的重点包括()等方面。

A、资产权属是否清晰

B、是否有利于增强持续经营和盈利能力

C、是否有利于增强独立性

D、重组整合

E、信息管理

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第4题

资管业务开展中存在的主要问题包括以下哪些问题?()

A、资金池

B、多层嵌套

C、影子银行监管不足

D、刚性兑付

E、非金融机构无序开展业务

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第5题

2018年,中国证监会修订了《上市公司治理准则》,本次修订主要包括()等主要方面。

A、增加中国特色公司治理新要求

B、强化中小投资者权益保护

C、借鉴公司治理国际经验

D、解决实践中的突出问题

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第6题

下列事项中不涉及行政许可的是()。

A、发行股份购买资产

B、要约收购

C、要约收购义务豁免

D、合并、分立

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第7题

上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产,达到下列()标准之一的,构成重大资产重组。

A、购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上

B、购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到80%以上

C、购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上

D、购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币

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第8题

经金融管理部门认定,存在以下行为的视为刚性兑付?()

A、资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行保本保收益

B、采取滚动发行等方式,使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移,实现产品保本保收益

C、资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付

D、金融机构不得通过拆分资产管理产品的方式,向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品

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第9题

高管与核心员工参与科创板股票首次公开发行战略配售的,获配数量不超过首次公开发行股票数量的()

A、10%

B、20%

C、25%

D、30%

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第10题

对未来目标公司可能出现的股权变化,()、第一拒绝权、随售权、托售权条款对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。

A、增发认购权

B、优先出资权

C、股份发行权

D、优先认购权

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