A.制定和实施经由高级管理层批准的政策,程序和控制措施,从而有效管理和预防所识别出的风险
B.监督这些政策,程序和控制措施的实施和审计
C.在有效识别出更高风险的情况下执行强化措施
D.不需要定期对强化措施的执行效果进行评估
第2题
A.金融机构应当确保涉恐名单的完整和准确,并及时更新
B.金融机构应当涉恐名单开展实时监测
C.金融机构应当在涉恐名单调整后,立即对全部客户或者交易对手开展回溯性调查
D.金融机构实施涉恐名单监测的范围只需覆盖全部客户
第4题
A.我们需要的是可以承受压力的人,您可以吗?
B.看起来,您很喜欢信挑战,是这样吗?
C.当您遇到问题时,您会选择独立应对,还是跟团队成员一起解决
D.能说说上次同事让您生气的经历么?
第5题
A.买家希望购买的债券
B.买家愿意承担的价格范围
C.买家希望购买的国库券数量以及愿意承担的价格
D.只有买家希望购买的国库券数量
第6题
A.利息按月支付
B.利息不直接支付-国库券按折价购买,按面值赎回,以此替代利息支付
C.利息在发行时支付
D.利息按季度支付
第10题
A.趋势线的用法多样,在实际运用中应灵活使用
B.趋势线不仅适用于行情分析,也可用于分析交易量、持仓量等
C.趋势线越平坦越接近水平直线,重要程度相对越低
D.在趋势演变过程中趋势线的斜率可能发生变化,趋势线陡峭程度的变迁揭示了趋势力度的变化
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