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根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（)进行一次。

A. 每年

B.每季度

C.每月

D.每半年

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更多“根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（)进行一次。”相关的问题

第1题

运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。

A. 复合化金融衍生品

B.组合化金融衍生品

C.结构化金融衍生品

D.证券化金融衍生品

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第2题

下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是()

A. 新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记

B.新聘用机构需十日內报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登

C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记

D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

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第3题

中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率.强化合规负责人任职监管.委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A. 全面监管

B.审慎监管

C.有效监管

D.从严监管

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第4题

1998年亚洲金融危机后,国內证券公司开始加快国际化步伐。证券公司业务国际化不包括()

A. 境内证券公司积极寻求在海外上市

B.境内证券公司和证券投资基金管理公司境外设立收购.参股经营机构

C.境外股东与境内股东依法共同出资在境內设立合资证券公司

D.境内证券公司通过在境外设立.收购的经营机构,为境內企业在海外市场|PO.再融资提供金融服务

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第5题

下列属于美国住房抵押贷款种类的有()Ⅰ.Alt－A贷款Ⅱ.次级贷款Ⅲ.住房权益贷款Ⅳ.机构担保贷款

A. Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第6题

下列不属于上市公司配股的比例要求的是()。

A. 10:2

B. 10: 1.8

C. 10:10

D. 10:3

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第7题

股东权是一种综合权利,股东依法享有()等权利Ⅰ.资产收益Ⅱ.重大决策Ⅲ.选择管理者Ⅳ.日常管理

A. Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第8题

下列属于基金收入来源的有()。Ⅰ..存款利息Ⅱ.管理费收入Ⅲ.证券买卖差价Ⅳ.债券利息

A. Ⅱ.Ⅲ..Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第9题

融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。

A. 财产担保

B.财产质押

C.财产托管

D.财产信托

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第10题

有甲.乙.丙.丁四个投资者,均申报买进ⅹ股票,申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为 10.70元,时间是13:35;乙的买进价为 10.40元,时间是13:40;丙的买进价为1075,时间为13:55;丁的买进价为1040元,时间是13:38。则四位投资者交易的优先顺序为()

A. 丁.乙.丙.甲

B.丙.甲.乙.丁

C.丁.乙.甲.丙

D.丙.甲.丁.乙

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