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证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（)的，应当向证监会及其派出机构报告。

A. 15%

B.20%

C.5%

D.15%

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第1题

主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起()个月内不再受理其申请。

A. 36

B.24

C.6

D.12

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第2题

对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期限最大不超过()

A. 180日

B.90日

C.360日

D.60日

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第3题

下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是(

A. 金融资产200万的个人

B.最近3年个人平均收入超过30万的个人

C.总资产不低于1000万的机构

D.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

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第4题

出现()情形时,普通合伙人不能当然退伙

A. 合伙人的法人申请破产

B.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

C.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

D.普通合伙人丧失偿债能力

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第5题

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供()等服务。Ⅰ.帮助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息.交易设施Ⅳ.代期货公司.客户收付期货保证金

A. Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

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第6题

证券公司.证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》.《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习

A. Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第7题

证券公司向普通投资者进行告知.警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有()Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类.产品或者服务分级.适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务

A. Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第8题

根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()Ⅰ.由自然人.法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程Ⅱ.共同出资.共担风险.共享收益Ⅲ.对合伙企业债务承担责任Ⅳ.是经营性组织

A. Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.IV

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第9题

公司章程对()无约束力。

A. 公司法律顾问

B.股东

C.公司

D.监事

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第10题

股票是股份有限公司成立后签发给股东的证明其所持有公司股份的凭证，仅从这个意义上讲，股票是______

A.设权证券

B.非设权证券

C.永久性证券

D.非永久性证券

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