A.董事长为案件风险监督第一责任人
B. 监事长为案防制度制定第一责任人
C. 行长为案防制度执行第一责任人
D. 董事长为案件风险防范第一责任人
第1题
A.因不可抗力造成违法违规的
B.案发时主动反映、举报相关线索的
C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
D.自查发现、主动揭露案件的
第2题
A.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发案件,且造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
B.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
C.情节轻微且未造成损害的
D.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
第3题
A.李某强令下属机构发放贷款,是禁止的行为
B.该贷款合同无效,李某应承担由于合同无效造成的一切损失
C.该贷款合同有效,李某应承担因不正当优惠条件给银行造成的包括利息在内的损失
D.分行负责人谢某也应当承担相应的赔偿责任
第4题
A.前台经办人员与后台授权人员岗位分离,柜员之间可交叉使用柜员号
B.银行员工亲属可以用身份证复印件办理业务,业务办理人员可以简化相关流程
C.授权人员必须对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、帐户变更等高风险业务的真实性、准备性、合规性严格审核。
D.银行业金融机构应定期对业务印章、有价单证、重要空白凭证的保管情况进行检查。
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