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[主观题]

某基金管理公司的一名基金经理,在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理行为()。

A、违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律

B、违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律

C、违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求,同时违反了法律

D、违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律

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第1题

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定,符合规定要求的做法是()。

A.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理

B.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员

C.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员

D.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理

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第2题

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定,符合规定要求的做法是()

A.基金管理公司的基金经理,离任1个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理

B.基金管理公司的基金经理,离任3个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员

C.基金管理公司的基金经理,离任2个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员

D.基金管理公司的基金经理,离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理

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第3题

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是()

A.某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

B.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖,高买低卖

C.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动

D.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入

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第4题

某基金管理公司新聘用了一名基金经理,基金经理过去6年在另一家基金管理公司的基金投资业绩非常优
秀。这家基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时,为达到更好的宣传效果,只强调这名基金经理过去6年的基金投资业绩,但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。这种行为违反了()职业道德的要求。

A.诚实守信

B.守法合规

C.专业审慎

D.客户至上

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第5题

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是()

A.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入

B. 某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动

C. 某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

D. 某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖,高买低卖

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第6题

某基金经理与某券商负责人为同学关系,在以下业务中违反客户至上原则的是()

A.该券商承销某证券过程中,该基金经理考虑到同学关系,则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资

B.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中,举办了销售人员培训会议,邀请该基金经理参加,并分析市场情况和该基金投资机会

C.该券商是该基金公司的代销机构,该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金

D.该券商研究所具有一定市场影响力,该基金经理向公司推荐了该券商,经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位,并分配交易佣金

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第7题

某基金管理公司新聘用了一名基金经理,该基金经理过去6年在另一家基金管理公司的历史业绩骄人,这家基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时,为达到更好的宣传效果,只强调这名基金经理在过去6年的骄人基金投资业绩,刻意忽略不好的投资业绩,而且没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。根据上述材料描述,下列说法正确的是()

A.该基金公司可以只介绍好的投资业绩,忽略不好的投资业绩

B.该基金公司违反了诚实守信基本要求中的不得欺诈客户的要求

C.该基金公司违反了客户至上的基本要求

D.该基金公司可以在没有注明业绩并不是在本公司的业绩的情况下,强调这名基金经理在过去6年的基金投资业绩

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第8题

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是()

A.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖,高买低卖

B.某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

C.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入

D.某新设基金公司的股东的权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动

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第9题

某基金经理与某券商负责人为同学关系,在以下业务中违反客户至上原则的是()

A.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中,举办了销售人员培训会议,邀请该基金经理参加,并分析市场情况和该基金投资机会

B.该券商同时为该基金公司代销机构,该券商负责人在公司内部下发销售任务,积极销售该基金经理管理的基金

C.该券商承销某证券过程中,该基金经理考虑到同学关系,则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资

D.该券商研究所具有一定市场影响力,该基金经理向公司推荐了该券商,经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位,并分配交易佣金

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