A.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖,高买低卖
B.某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
C.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入
D.某新设基金公司的股东的权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
第1题
A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金份额持有人谋求最大利益
B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产,可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
第2题
A.基金份额持有人利益优先
B.基金管理公司利益优先
C.基金经理利益优先
D.基金托管银行利益优先
第3题
A.总经理应当抵制股东派员参加基金公司投资决策委员会的要求
B.总经理应当向听从股东对基金投资投资的意见和建议
C.总经理应当首先向控股股东说明股东会议案以确保决议通过
D.总经理应当执行股东会对基金经理任免的安排
第4题
A.该券商承销某证券过程中,该基金经理考虑到同学关系,则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
B.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中,举办了销售人员培训会议,邀请该基金经理参加,并分析市场情况和该基金投资机会
C.该券商是该基金公司的代销机构,该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
D.该券商研究所具有一定市场影响力,该基金经理向公司推荐了该券商,经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位,并分配交易佣金
第5题
A.公司应建立授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
B.公司对已经授权的部门和人员需进行评价和反馈
C.公司重大业务授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容时效
D.基金经理在特定紧急情况下可将投资决策权限授予交易员
第6题
A.该券商研究所具有一定市场影响力,该基金经理向公司推荐了该券商,该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位,并分配交易佣金
B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中,举办了销售人员培训会议,邀请该基金经理参加,并分析市场情况和该基金的投资机会
C.该券商承销某证券过程中,该基金经理考虑到同学关系,则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
D.该券商同时为该基金公司代销机构,该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
第7题
A.基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流
B.研究员的研究工作应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现
C.基金经理为立即投资某股票,要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告
D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
第8题
第9题
A.某基金经理通过对组合中债券和股票类资产的长期预期收益率、长期风险水平和资产间的相关性进行比较,运用均值方差模型等优化方法构建最优组合
B.某基金公司每季度召开基金经理会议,讨论本季度各基金资产配置比例并做出相应资产权重配置调整的决定
C.某基金经理根据市场的短期波动,通过择时调节其资产组合各类别资产之间的分配比例
D.某基金经理根据当前地缘政治和中东局势的变化对自己组合中军工板块的持仓进行调整
第11题
A.基金公司产品线完善程度
B.基金管理规模
C.基金经理管理产品数量
D.基金产品星级评价
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