A.银行应等到上报年度报表时向中国人民银行上报
B.银行应及时将更新情况报告中国人民银行
C.年度结束后5个工作日内报告
D.年度结束后10个工作日内报告银行总部
第1题
A.将3000美元结汇入客户的人民币账户
B.1000美元现钞兑换
C.张三转账18万元到李四账户
D.提取现金1万元
第2题
A.年度结束后10个工作日内报告。
B.银行应立即将更新情况报告中国人民银行。
C.年度结束后5个工作日内报告。
D.银行应于变化后的10个工作日内将更新情况报告当地人民银行。
第3题
A.继续为客户办理业务
B.中止为客户办理业务
C.有权更新资料
D.有权上报交易
第4题
A.金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。
B.对分支机构或海外机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容。
C.绩效考核应包含,对发现重大可疑交易线索的金融从业人员给予适当的奖励或表扬的内容。
D.对高级管理层人员的绩效考核中可以不包含反洗钱内容。
第6题
A.应要求分支机构或控股子公司及时报告反洗钱工作情况及重大事项。
B.对分支机构反洗钱现场检查(含内部审计)应做出计划安排或其他制度性安排。
C.对分支机构开展定期的反洗钱现场检查或内部审计,年度现场检查覆盖率(按下一级分支机构数计算)应达到30%以上。
D.对分支机构的检查和审计项目的设置,可不将最新监管要求纳入检查和审计项目内。
第7题
A.严格的身份认证措施
B.采取相应的技术保障手段
C.强化内部管理程序,识别客户身份。
D.延长对该类客户的客户身份资料更新周期
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