客户身份资料，自（)当年起至少保存5年。

A、依法对被检查单位处以罚款

B、依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款

C、建议保险监督管理机构对责任B人员予以纪律处分

D、建议保险监督管理机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作

A、应向中国人民银行询问下一步做法

B、应向侦查机关询问下一步做法

C、可根据情况判断是否继续冻结

D、有权立即解除冻结

A 被中国人民银行及相关监管部门通报重大案件

B 经中国人民银行风险评估认定为洗钱风险控制能力薄弱

C 涉及重特大金额案件，且有证据表明或有合理理由怀疑案件的发生与反洗钱失职有联系

D 在中国人民银行年度考核中出现资料迟报问题

A 要调高客户风险等级

B 应当及时更新、保存

C 必须停止为客户办理业务

D 应当将客户开立的账户销户

A 金融机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任

B 内部控制应当与金融机构日常经营管理相结合

C 内部控制过程是不断发展的

D 内部控制可以为金融机构提供绝对保障

A、数据信息

B、业务凭证

C、账簿

D、客户业务办理顺序号凭证

A、一人

B.两人

C.三人

D.四人

A.5;

B.10;

C.15;

D.30。

A.全面检查;

B.专项检查;

C.行政调查;

D.非现场检查。

A.说明;

B.完整记录;

C.还原;

D.足以重现。