A.在合理期限内
B.在收到名单后5个工作日内
C.立即
D.在收到名单后10个工作日内
第1题
A、保险业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中,应在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持,不得拒绝或者阻碍反洗钱调查
B、保险业金融机构对调查的可疑交易主体、可疑交易账号开户资料和交易明细等信息,应积极配合收集,如实提供相资料,不得拒绝提供或故意提供虚假材料
C、保险业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密
D、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱有反洗钱监管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,可用于反洗钱行政调查和反洗钱刑事诉讼
第3题
A.对本部门执行落实反洗钱内控制度情况事实外部监督检查
B.牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C.对本机构各部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查
D.对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
第4题
A、要充分考虑各种可能的洗钱风险
B、把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发点和落脚点
C、要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
D、要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
第5题
A、过失洗钱行为也构成洗钱犯罪
B、洗钱犯罪的明知要件是指犯罪行为人确实知道清洗资金是上游犯罪所得
C、行为人实施洗钱行为时主观上必须是故意的
D、通过客观证据推定行为人应当知道清洗资金是上游犯罪所得不构成洗钱犯罪
第7题
A可请外部审计机构对本单位履行反洗钱义务的整体情况进行检查评价
B反洗钱内部控制的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道
C反洗钱内部控制的检查、评价部门应当隶属于内部控制制度的制定和执行部门
D反洗钱内部控制制度的组织推动情况可由内部审计机构负责检查评价
第8题
A同城备份与多地备份
B即时备份与定期备份
C多介质备份与异地备份
D人工备份与自动备份
第10题
此题为判断题(对,错)。
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