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[主观题]

保险业金融机构在接受中国人民银行反洗钱现场检查的过程中,依法享有的合法权益不包括()

A监督举报权

B对检查事实作出解释或提出申辩意见权

C拒绝检查权

D合规免责权

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更多“保险业金融机构在接受中国人民银行反洗钱现场检查的过程中,依法享有的合法权益不包括()”相关的问题

第1题

关于反洗钱内控制度建设独立性的说话错误的是()

A可请外部审计机构对本单位履行反洗钱义务的整体情况进行检查评价

B反洗钱内部控制的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道

C反洗钱内部控制的检查、评价部门应当隶属于内部控制制度的制定和执行部门

D反洗钱内部控制制度的组织推动情况可由内部审计机构负责检查评价

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第2题

金融机构应当建立数据信息安全备份制度,采取()相结合的数据备份方式,确保交易数据的安全、准确、完整。

A同城备份与多地备份

B即时备份与定期备份

C多介质备份与异地备份

D人工备份与自动备份

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第3题

金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金额业务办理的各个环节。()

此题为判断题(对,错)。

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第4题

“三证合一”等级制度改革过渡期内,企业原发营业执照、组织机构代码证、税务登记证仍在有效期内,金融机构应当提示企业及时更换新版营业执照,未在合理期限内更换且没有提出合理理由的,金融机构应当中止办理业务。()

此题为判断题(对,错)。

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第5题

反洗钱调查涉及案件线索的,金融机构应按照“知密范围最小化”的要求管理反洗钱档案。()

此题为判断题(对,错)。

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第6题

保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织机构,对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题

金融机构仅管理层对反洗钱内部控制制度负有责任。()

此题为判断题(对,错)。

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第8题

对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测,为外国政要的,金融机构应当采取合理措施了解其资金来源和用途。()

此题为判断题(对,错)。

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第9题

客户身份识别的流程包括了解、核对、留存三个环节。()

此题为判断题(对,错)。

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第10题

2003年6额,金融行动特别工作组扩展,充实并强化了有关反洗钱措施,出台了2003年版《四十项建议》,将税务犯罪列为反洗钱的上游犯罪。()

此题为判断题(对,错)。

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