A.其他股东对外出售股权时
B.发行新股时
C.发行可转换债券时
D.发生回购时
第1题
关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法,错误的是( )
A、公司型基金中有限公司:不超过50人
B、公司型基金中股份公司:不超过200人
C、合伙型基金:不超过1000人
D、契约型基金:不超过200人
第2题
股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有( )的特点。
A、低风险,低期望收益
B、低风险,低期望收益
C、高风险,高期望收益
D、高风险,低期望收益
第3题
中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质( )。
A、无特殊要求
B、至少开立33年以上
C、从业人员有数量限制
D、应出具过类似意见书
第4题
显性成本包括( )。
I、佣金
Ⅱ、买卖价差
Ⅲ、印花税
Ⅳ、过户费
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
关于QDII基金,以下表述正确的是( )。
A、QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
B、QDII可以投资贵金属凭证
C、QDII可以融资购买证券
D、QDII可以投资房地产抵押按揭
第6题
以下正确的是( )。
Ⅰ.信息披露义务人,指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人
Ⅱ.同一私募基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
Ⅲ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
Ⅳ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
协会自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国银行业监督管理委员会
D.中国人民银行
第8题
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在( )。
Ⅰ.督促私募基金管理人廉洁自律
Ⅱ.督促私募基金管理人恪尽职守
Ⅲ.切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务
Ⅳ.促进私募基金行业规范健康发展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。
A.10
B.20
C.30
D.40
第10题
根据我国《公司法》,股份有限公司发行新股,股东大会应作出的决议是( )。
Ⅰ.新股种类及数额
Ⅱ.新股发行价格
Ⅲ.新股发行的起止日期
Ⅳ.向原有股东发行新股的价格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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