《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在()。Ⅰ.督促私募基金管理人廉洁自律Ⅱ.督促私募基金管理人恪尽职守Ⅲ.切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务Ⅳ.促进私募基金行业规范健康发展

过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

A.10

B.20

C.30

D.40

根据我国《公司法》，股份有限公司发行新股，股东大会应作出的决议是( )。

Ⅰ.新股种类及数额

Ⅱ.新股发行价格

Ⅲ.新股发行的起止日期

Ⅳ.向原有股东发行新股的价格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

包括但不限于( )。

Ⅰ.申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度

Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定

Ⅲ.评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件

Ⅳ.评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于境内首次公开发行上市的主要程序排序正确的是( )。

A、中国证监会审核;路演、询价、发行;预先披露;股票上市

B、股票上市;路演、询价、发行;预先披露;中国证监会审核

C、预先披露;路演、询价、发行;中国证监会审核;股票上市

D、预先披露;中国证监会审核;路演、询价、发行;股票上市

匹配，契合自身实际情况，体现了其( )。

A、执行有效性原则

B、全面性原则

C、适应性原则

D、成本效益原则

A、内部监控

B、独立性原则

C、相互制约

D、收益性原则

基金投资者关系管理具有的意义，说法正确的是( )。

Ⅰ、有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解

Ⅱ、有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持

Ⅲ、有利于增加基金信息披露透明度

Ⅳ、有利于实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露，属于国内上市流程中的( )环节内容。

A、改制

B、辅导

C、申报审核

D、股票发行及上市

基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、独产董事

D、督察长

证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为( )。

A、审核基金设立申报材料

B、对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查

C、组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映

D、对拟上市基金招募说明书的披露进行监管