A.保险机构应建立完善内部审计质量控制制度和程序,系统实施指导、监督、分级复核和内部审计质量评估。
B.保险机构监事会对内部审计体系的建立、运行与维护负有最终责任,没有设立监事会的,由保险机构法定代表人或负责人履行有关职责。
C.审计委员会成员由不少于3名不在管理层任职的董事组成。
D.审计责任人纳入保险机构高级管理人员任职资格核准范围。
第1题
根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是( )。
A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划
B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;
C、组织实施合规审核、合规检查
D、组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
第2题
根据《保险公司经营评价指标体系(试行)》(保监发〔2015〕80 号),下列说法错误的是( )。
A、A类公司是指在速度规模、效益质量和社会贡献等各方面经营状况良好的公司
B、B类公司是指在速度规模、效益质量和社会贡献等各方面存在一定问题的公司
C、C类公司是指在速度规模、效益质量和社会贡献某方面存在问题的公司
D、D类公司是指在速度规模、效益质量和社会贡献等方面存在严重问题的公司
第3题
根据《保险公司合规管理办法》,保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。
A、上级公司负责人
B、上级公司合规管理部门或者合规岗位
C、总公司稽核部
D、所在分支机构的负责人
第4题
根据《中国保监会关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》,下列说法正确的是( )。
A、保险公司对违法经营造成损失和风险的人员,要严格追责,涉嫌犯罪的,要坚决移送司法机关,不可护短遮丑。
B、保险公司要高度重视风险防控工作,切实承担起风险防控的主体责任。
C、防范相关人员利用虚假发票、虚假业务、虚假人员等违规套取费用的风险。
D、要加强对从业人员的管理,及时发现和纠正销售误导、违法违规销售非保险金融产品等问题。
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