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[单选题]

律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时,应当核查和验证包括但不限于()。Ⅰ.申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定Ⅲ.评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件Ⅳ.评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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更多“律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时,应当核查和验证”相关的问题

第1题

关于律师事务所及其经办律师出具《私募基金管理人登记法律意见书》的内容与格式的一般性要求,下列
说法错误的是()。

A.律师事务所及其经办律师出具的《法律意见书》内容应当包含完整的尽职调查过程描述,对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由

B.律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见,并就私募基金管理人登记申请是否符合中国基金业协会的相关要求发表整体结论性意见

C.律师事务所及其经办律师在《法律意见书》上的签字签章齐全,出具日期清晰明确

D.《法律意见书》所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致

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第2题

关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求,下列说法错误的是()

A.法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述,对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由

B.律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见,并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见

C.律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全,出具日期清晰明确

D.法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致且未作出特别说明

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第3题

律师事务所及其经办律师在《法律意见书》上的签字签章齐全,出具日期清晰明确。《法律意见书》及私募基金登记备案系统中律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函,均需()。 Ⅰ.加盖律师事务所公章及骑缝章 Ⅱ.列明经办律师的姓名 Ⅲ.列明律师执业证件号码 Ⅳ.由经办律师签署

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

下列关于出具私募基金《法律意见书》的律师事务所及其经办律师的资质的说法,错误的是()。A.凡在中国

下列关于出具私募基金《法律意见书》的律师事务所及其经办律师的资质的说法,错误的是()。

A.凡在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师均可受聘出具《法律意见书》

B.中国基金业协会鼓励私募基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具《法律意见书》

C.基金服务机构的律师事务所可以申请成为中国基金业协会会员

D.中国基金业协会就律师事务所入会作出了强制性要求

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第5题

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本

A.2名以上经办律师

B.1名经办律师和其所在律师事务所的负责人

C.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

D.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

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第6题

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A.2名以上经办律师

B.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

C.3名以上经办律师

D.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

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第7题

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A.2名以上经办律师

B.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

C.3名以上经办律师

D.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

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第8题

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A.2名以上经办律师

B.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

C.3名以上经办律师

D.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

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第9题

律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括()。Ⅰ.审阅书面材料;Ⅱ.会计师事务所询证;Ⅲ.

律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括()。Ⅰ.审阅书面材料;Ⅱ.会计师事务所询证;Ⅲ.人员访谈;Ⅳ.实地核查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时,应该核查和验证的
内容包括()。Ⅰ.申请机构是否已制定完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度;Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定;Ⅲ.评估风险管理和内部控制制度的建立是否具备有效执行的现实基础和条件;Ⅳ.评估相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配,是否满足机构运营的实际需求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、,Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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