作为一种重要的融资手段和理财工具，债券具有安全性高、收益高于银行储蓄、流动性较强等特点。（)

承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

A.股票

B.债券

C.期货

D.基金

以下有关基金的叙述正确的是( )。

①以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点。

②基金可以凭借其雄厚的资金，在法律规定的投资范围内进行科学的组合，分散投资于多种证券。

③借助于资金庞大和投资者众多，基金使每个投资者面临的投资风险变小;同时又利用不同的投资对象之间的互补性，达到分散风险的目的。

③尽管基金由专家操作，但资金终归是在证券市场运作，其风险明显高于储蓄和国债

A.①②③

B.①②④

C.②③

D.①②③④

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

A.10%

B.15%

C.30%

D.50%

的分配收益 Ⅱ、投资者于周五申购的基金份额，不享曼周六、日的分配权益 Ⅲ、当日赎回的基金份额当日享有基金的分配权益 Ⅳ、对于每日按面值报价的货币市场基金，收益分配方式固定为红利再投资

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

询Ⅳ、证券承销与保荐

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

下列( )是封闭式基金面临的风险。 Ⅰ、市场风险 Ⅱ、管理能力风险 Ⅲ、技术风险 Ⅳ、巨额赎回风险

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券发生除息的，行权比例应作调整 Ⅲ、标的证券发生除权的，行权比例应作调整 Ⅳ、标的证券发生除权的，行权比例不做调整

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅱ、通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格 Ⅲ、以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅳ、假借客户的名义买卖证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

证券经纪商在收到客户委托后，需要进行验证与审单。审单主要是检查客户填写的（）

A.申请单

B.交割单

C.撤销单

D.委托单