证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述正确的有()。 Ⅰ、没收违法所得,并处以违法所得1—5倍的罚款 Ⅱ、给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任 Ⅲ、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从事资格 Ⅳ、中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
第2题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖;Ⅱ.没收违法所得;Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。
I 责令停止承销或者代理买卖 II 没收违法所得 Ⅲ 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
IV 没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
A.II IV
B.I II IV
C.I Ⅲ IV
D.I II Ⅲ
第4题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有()。Ⅰ.责令停止代理买卖;Ⅱ.没收全部财产;Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第5题
A.罚款
B.没收违法所得
C.撤销任职资格或证券从业资格
D.判刑
第9题
A.责令停止承销或者代理买卖
B.没收违法所得
C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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