融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.在证券交易所或者场外交易所
B.仅在场外交易场所
C.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所
D.仅在证券交易所
第4题
A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D.证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
第5题
第6题
证券公司在向客户融资融券前签订的融资融券业务合同中乙方(指证券公司)信息不包括()。
A.法定代表人
B.联系方式
C.公司营业执照
D.住所
第7题
下列选项中,说法正确的是()。
A.融资融券业务,是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动
B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此,证券经纪业务的对象具有权威性
C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当暂停发行
第8题
根据()的规定,融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
A.《证券公司融资融券业务试点管理条例》
B.《证券公司融资融券业务管理暂行条例》
C.《证券公司融资融券业务管理暂行办法》
D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
第10题
证券公司在向客户融资融券前签订的融资融券业务合同中乙方(指证券公司)信息不包括()。
A.法定代表人
B.联系方式
C.公司营业执照
D.住所
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