证券投资顾问业务中，对客户次级信息收集的方法一般是（)。A.交谈B.税务机关公布C.调查问卷D.平时

A.公司的证券投资咨询业务资格

B.证券投资顾问服务的方式和内容

C.证券投资决策由证券投资顾问作出

D.证券投资咨询执业资格编码

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。 Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。

I 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

Ⅱ 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

Ⅲ 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

IV 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

A.I Ⅱ Ⅲ

B.Ⅱ Ⅲ IV

C.I IV

D.I Ⅱ Ⅲ IV

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将()告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的()实行留痕管理。 Ⅰ 业务推广 Ⅱ 客户回访 Ⅲ 协议签订 Ⅳ 投诉处理

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅱ