A.确定客户身份并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份
B.确定受益权人身份,并运用合理的手段进行验证,以使该金融机构明了受益权人的身份情况,对于法人和实体,金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构
C.获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息
D.对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查,以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况
E.在某些低风险情况下,各国可以决定让金融机构采取精简或简化措施
第1题
A.金融行动特别工作组(FATF)成立于1989年的西方七国首脑会议
B.我国于2006年正式成为金融行动特别工作组成员
C.中国香港特别行政区是金融行动特别工作组(FATF)的正式成员
D.金融行动特别工作组(FATF)的主要成果包括提出反洗钱于反恐怖融资40+9项建议和公布不合作国家和地区名单
E.金融行动特别工作组(FATF)是目前全球最用影响的专业反洗钱和反恐怖融资国际组织
第5题
A.亚太反洗钱小组,2007
B.亚太反洗钱小组,2008
C.金融行动特别工作组,2007
D.金融行动特别工作组,2008
第10题
全球性反洗钱组织“金融行动特别工作组”的英文缩写是:()
A、FCTF
B、FATF
C、FATC
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