A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
依照《证券投资基金法》的规定,基金管理人的职责不包括()。
A、及时办理基金清算,交割事宜
B、召集基金份额持有人大会
C、办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
D、计算并公告基金资产净值
第2题
基金运作信息披露文件不包括()。
A、基金合同
B、基金份额上市交易公告书
C、年度报告
D、基金净值公告
第3题
基金年度报告的内容不包括()。
A、基金总值表现的披露
B、基金财务会计报告的编制和披露
C、基金财务指标的披露
D、基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任
第4题
合规性风险的主要种类不包括()。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、操作合规性风险
第6题
关于内幕信息,以下表述错误的是( )。
A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息
B.内幕信息必须是来源可靠的信息
C.内幕信息必须是重要的信息,要能够影响证券价格
D.内幕信息必须是非公开的信息
第7题
确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()
A.基金信息披露
B.基金的投资
C.基金份额登记
D.基金的收益分配
第8题
基金半年度报告()披露内部监察工作情况,年度报告()披露内部监察工作情况。
A.无须,无须
B.必须,必须
C.必须,无须
D.无须,必须
第9题
以下信息中,不属于内幕信息的是()。
A、尚未公开的上市公司重大资产重组计划
B、尚未公开的上市公司股息分配计划
C、尚未公开的上市公司股权结构的重大变化
D、尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测
第10题
关于基金信息披露的作用,以下表述正确的是()。
A、有利于投资人取得良好的收益
B、有利于投资者的价值判断
C、有利于投资人参与基金投资的具体决策
D、能够杜绝信息滥用
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