A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.操作合规性风险
第3题
关于内幕信息,以下表述错误的是( )。
A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息
B.内幕信息必须是来源可靠的信息
C.内幕信息必须是重要的信息,要能够影响证券价格
D.内幕信息必须是非公开的信息
第4题
确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()
A.基金信息披露
B.基金的投资
C.基金份额登记
D.基金的收益分配
第5题
基金半年度报告()披露内部监察工作情况,年度报告()披露内部监察工作情况。
A.无须,无须
B.必须,必须
C.必须,无须
D.无须,必须
第6题
以下信息中,不属于内幕信息的是()。
A、尚未公开的上市公司重大资产重组计划
B、尚未公开的上市公司股息分配计划
C、尚未公开的上市公司股权结构的重大变化
D、尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测
第7题
关于基金信息披露的作用,以下表述正确的是()。
A、有利于投资人取得良好的收益
B、有利于投资者的价值判断
C、有利于投资人参与基金投资的具体决策
D、能够杜绝信息滥用
第8题
下列关于基金的市场营销的说法正确的是( )。
A、基金的市场营销包括基金份额的注册登记
B、基金的市场营销体现了基金管理人的服务价值
C、基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务
D、基金的市场营销对保障基金的安全运作起着重要的作用
第10题
我国基金信息披露的重大性标准是指()。
A、影响证券市场价格标准
B、影响投资者决策标准或影响证券市场价格准准
C、影响投资者决策标准
D、以上均不正确
第11题
包括()。
A、在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
B、在投资组合报告中披露偏离度信息
C、在基金托管协议中披露偏离度信息
D、在临时报告中披露偏离度信息
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