A.封闭式基金
B.货币基金
C.ETF
D.LOF
第1题
关于遵守法律法规等行为规范,下列说法中错误的是()。
A、不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范
B、积极配合基金监管机构的监管
C、负有监督职责的从业人员,应及时发现并制止违法违规行为,防止更为严重的后果
D、不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为宽松的规范
第2题
下列关于赎回费用和销售服务费用的说法正确的是()。
A、对于收取销售服务费,持有期少于30日的投资人收取不低于1.5%的赎回费
B、基金管理人可以从基金资产中计提一定比例的销售服务费
C、基金管理人应将全部赎回费计入基金资产
D、基金公司不得对销售费用实行优惠
第3题
下列关于基金的分类说法,错误的是()。
A、根据运作方式分为封闭式基金、开放式基金
B、根据法律形式分为契约型基金、公司型基金
C、根据投资目标分为增长型基金、收入型基金、平衡性基金
D、根据投资理念分为在岸基金、离岸基金
第5题
A. 某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入
B. 某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C. 某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D. 某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖,高买低卖
第6题
基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的()监督
A. 事前
B. 事后
C. 全过程
D. 事中
第7题
下列属于基金托管协议包含的重要信息的是()
A. 基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
B. 基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额
C. 基金管理人和托管人之间的互相监督和核查
D. 基金托管人和基金投资者之间的互相监督和核查
第8题
在进行基金产品风险评价时,应当依据的因素不包括()
A. 基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
B. 基金托管人的资本金规模
C. 基金的历史规模和持仓比例
D. 基金招募说明说所明示的投资方向、投资范围和投资比例
第9题
关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务,以下表述错误的是()
A. 投资者可以按“份额”提交认购申请
B. 投资者需要开立沪、深证券账户
C. 认购申请已经受理后可以申请撤单
D. 投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户
第10题
关于投资者权益保护教育的表述,以下错误的是()
A. 权益保护教育是市场化的要求
B. 投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益
C. 投资者权益保护是营造一个公正的环境,给客户提供相近的回报
D. 权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现
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