合规部门和督察长在基金公司组织体系中应有独立地位，合规管理应独立于其他各项业务经营活动体现了基金管理人合规管理的()原则。

A. 某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入

B. 某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动

C. 某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

D. 某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖

基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的()监督

A. 事前

B. 事后

C. 全过程

D. 事中

下列属于基金托管协议包含的重要信息的是()

A. 基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

B. 基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额

C. 基金管理人和托管人之间的互相监督和核查

D. 基金托管人和基金投资者之间的互相监督和核查

在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()

A. 基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

B. 基金托管人的资本金规模

C. 基金的历史规模和持仓比例

D. 基金招募说明说所明示的投资方向、投资范围和投资比例

关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是()

A. 投资者可以按“份额”提交认购申请

B. 投资者需要开立沪、深证券账户

C. 认购申请已经受理后可以申请撤单

D. 投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户

关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是()

A. 权益保护教育是市场化的要求

B. 投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益

C. 投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报

D. 权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现

关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是()

A. 该机构需要根据中国证监会规定进行备案

B. 该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度

C. 该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

D. 该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管

理制度

书的是()

A. 基金宣传推介材料

B. 托管协议

C. 基金合同

D. 基金招募说明书

)

A. 如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩

B. 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告

C. 应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

D. 计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则

关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是()

A. 基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作

B. 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

C. 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先

D. 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护

份额持有人利益