A.持证上岗
B.持续学习
C.审慎开展执业活动
D.客户至上
第1题
下列()行为违反了审慎开展执业活动的要求。
Ⅰ、交易结束马上销毁记录
Ⅱ、区分投资分析和建议演示中的事实和假设
Ⅲ、牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平
Ⅳ、合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
下列关于职业道德与职业的关系,说法不正确的有()。
Ⅰ、法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段,因此可以不需要职业道德
Ⅱ、职业道德只能调整从业人员的内部关系
Ⅲ、职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系
Ⅳ、加强职业道德建设可以促进行业健康发展
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德,具有()更强的特征。
A、强制性
B、连续性
C、具体性
D、规范性
第4题
下列关于道德与法律的区别,说法正确的有()。
Ⅰ、调整手段不同
Ⅱ、表现形式不同
Ⅲ、内容结构不同
Ⅳ、目的不同
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
券,王某考虑到特殊关系,便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了()原则。
A、守法合规
B、诚实守信
C、客户至上
D、保守秘密
第8题
投资者T日提交开放式基金认购申请后,一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
第9题
避险策略基金的分析指标主要包括()。
Ⅰ.封闭周期
Ⅱ.保本比例
Ⅲ.赎回费
Ⅳ.担保人
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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