A.守法合规
B.诚实守信
C.专业谨慎
D.客户至上
第1题
券,王某考虑到特殊关系,便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了()原则。
A、守法合规
B、诚实守信
C、客户至上
D、保守秘密
第3题
投资者T日提交开放式基金认购申请后,一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
第4题
避险策略基金的分析指标主要包括()。
Ⅰ.封闭周期
Ⅱ.保本比例
Ⅲ.赎回费
Ⅳ.担保人
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
从运作模式而言,FOF产品可以分为()。
Ⅰ.主动管理主动型FOF
Ⅱ.主动管理被动型FOF
Ⅲ.被动管理主动型FOF
Ⅳ.被动管理被动型FOF
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
封闭式基金的认购价格是()。
A.1.00元
B.券商收取的认购费
C.1.00元加上券商收取的认购费
D.以上都不是
第10题
基金管理人合规审核主要包括的程序有()。
Ⅰ、制定合规审核机制
Ⅱ、合规审核调查
Ⅲ、合规审核评价
Ⅳ、开展合规检查
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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