A.契约性基金、公司型基金
B.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
C.股票基金、债券基金
D.成长型基金、收入型基金
第1题
()是指通过歪曲证券价格或人为虚増交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
A、内葛交易
B、操纵市场
C、不正当竞争
D、虚假陈述
第2题
以下原则中,()不是基金监管的原则。
A、审慎监管原则
B、高效监管原则
C、保障投资人利益原则
D、合理原则
第4题
以下不属于基金销售机构的是()。
A、商业银行
B、证券公司
C、中国结算公司
D、证券投资咨询机构
第5题
基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是()。
A、内部控制大纲
B、基本管理制度
C、部门业务规章
D、业务操作手册
第6题
下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。
A、内部监控
B、控制活动
C、控制环境
D、以上说法都正确
第7题
中国证券投资基金业协会会员分为三类()。
A、企业会员、联席会员、特别会员
B、普通会员、联席会员、特别会员
C、普通会员、联席会员、企业会员
D、普通会员、企业会员、特别会员
第8题
ETF的主要特点不包括()。
A、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B、独特的实物申购赎回机制
C、被动操作的指数型基金
D、收益保障
第9题
关于基金宣传推介材料,说法正确的是()。
A、可以通过电视、广播进行公布
B、可以登载单位的推荐性文字
C、可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述
D、可以预测基金的投资业绩
第10题
下列不是1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题是()。
A、受当时境内证券市场规模狭小的限制,不以上市证券为基本投资方向,而是大量投向了房产、企业等产业部
B、法律体系健全
C、缺乏基本的法律规范,普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
D、深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及货款资产无法回收的资产困扰质量;普遍不高
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