A.原则
B.目标
C.基本要素
D.机制
第1题
以下不属于基金销售机构的是()。
A、商业银行
B、证券公司
C、中国结算公司
D、证券投资咨询机构
第2题
基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是()。
A、内部控制大纲
B、基本管理制度
C、部门业务规章
D、业务操作手册
第3题
下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。
A、内部监控
B、控制活动
C、控制环境
D、以上说法都正确
第4题
中国证券投资基金业协会会员分为三类()。
A、企业会员、联席会员、特别会员
B、普通会员、联席会员、特别会员
C、普通会员、联席会员、企业会员
D、普通会员、企业会员、特别会员
第5题
ETF的主要特点不包括()。
A、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B、独特的实物申购赎回机制
C、被动操作的指数型基金
D、收益保障
第6题
关于基金宣传推介材料,说法正确的是()。
A、可以通过电视、广播进行公布
B、可以登载单位的推荐性文字
C、可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述
D、可以预测基金的投资业绩
第7题
下列不是1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题是()。
A、受当时境内证券市场规模狭小的限制,不以上市证券为基本投资方向,而是大量投向了房产、企业等产业部
B、法律体系健全
C、缺乏基本的法律规范,普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
D、深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及货款资产无法回收的资产困扰质量;普遍不高
第8题
下列关于基金分类意义,说法错误的是()。
A、有助于投资者加深对各种基金的认识
B、有助于投资者对基金风险收益特征的把握
C、有助于确保投资者的基金投资获利
D、有利于监管部门实施更有效的分类监管
第9题
对证券投资基金的说法错误的是()。
A、是一种长期投资工具
B、投资收益低于股票
C、主要功能是分散投资
D、可以降低投资单一证券带来的个别风险
第10题
下列对于后台管理系统的功能,说法正确的是().
A、为基金投资人提供服务的功能
B、限制在基金销售机构内部使用
C、对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
D、为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能
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